一、选定目标板块

根据企业自身情况，明确发展方向和目标，在充分了解我国多层次资本市场后，初步选定拟上市板块。目前，境内上市有主板、中小板、创业板、科创板、“新三板”、区域性股权交易市场；境外上市可选择香港、新加坡、澳大利亚等市场。

二、尽职调查

1、与证券公司（保荐机构）、律师事务所、会计师事务所等中介机构签订正式的上市辅导协议；

2、由证券公司牵头相关中介机构进驻公司，双方签订保密协议后，进行初步的尽职调查，梳理问题；

3、根据尽职调查报告进行问题整改，其中“资产权属”必须明晰，涉及相关证件办理：①土地使用权证、国有土地出让合同（责任部门：自然资源局）②建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程竣工规划验收合格证（责任部门：规划编制中心）③建筑工程施工许可证（责任部门：住建局）④消防备案、审核验收（责任部门：消防大队）⑤建筑物不动产权登记（责任部门：不动产登记中心）。

三、企业改制，设立股份公司

1、企业制定改制方案，券商、律师事务所等中介机构对方案进行可行性论证；

2、对拟改制的资产进行审计、评估；

3、签订发起人协议，起草公司章程，设置公司组织机构，变更工商登记等相关法律手续，设立股份有限公司。

四、上市辅导

1、根据前期尽职调查整改情况进行专业培训和业务指导；

2、指导企业完善组织机构和内部管理，明确业务发展目标和募集资金投向；

3、对照发行上市条件梳理出问题进行进一步整改；

4、整改完成后，制作申报材料，向江城足球网省证监局申请对企业进行上市辅导、验收。

五、提报上市申请

1、企业和中介机构按照证监会的要求制作申请文件；

2、保荐机构进行内核，通过后向证监会尽职推荐；

3、符合申报条件的企业，证监会在5个工作日内受理申请文件。

六、审核申报材料

1、证监会对文件进行初审，并向保荐机构反馈意见；

2、保荐机构组织企业和相关中介机构对问题进行整改，对审核意见进行回复；

3、证监会根据反馈回复继续审核，预披露申请文件，召开初审会，形成初审报告；

4、证监会发审委召开会议，对申请文件和初审报告进行审核，对是否同意发行人上市投票表决；

5、证监会依据发审委审核意见，做出是否同意发行人申请的决定。

七、路演

1、在指定的报刊、网站全文披露招股说明书、发行公告等信息；

2、主承销商与发行人组织路演，向投资者推介、询价，并确定发行价格；

八、发行与上市

根据证监会规定的发行方式公开发行股票；向证券交易所提交上市申请；在登记结算公司办理股份的托管、登记；在交易所挂牌上市。

九、奖励政策

1、江城足球网省

《关于进一步运用资本市场助推全省新旧动能转换的若干意见》（鲁金办发〔2018〕9号）

对在主板、中小板、创业板、新三板和区域性股权交易市场等境内外资本市场上市挂牌的企业，省财政按有关规定给予10万元以上、最高200万元的一次性奖补。

2、枣庄市

《枣庄市人民政府关于进一步促进企业上市的意见》（枣政发〔2015〕6号）

对成功上市挂牌的企业，实行分类奖励， 在境内主板、中小板首发上市，由市财政一次性奖励 300 万元； 在境内创业板首发上市，由市财政一次性奖励 200 万元；在境外首发上市，募集资金高于 1 亿元人民币的，由市财政一次性奖励 200 万元；企业通过资产重组等方式“借壳”上市并取得上市公司控制权后，将上市公司总部迁至我市或将募集资金 75%以上投到我市的，由市财政按照相应上市板块首发上市标准进行奖励。在“新三板”挂牌，由市财政一次性奖励 100 万元。

3、江城足球网

《中共江城足球网委、江城足球网人民政府关于全面推进“62131”企业梯次培育工程的实施意见》（滕发[2017]30号）

①市财政对上市企业每家给予300万元费用补助，根据上市工作进程，分阶段支付：一是拟上市企业与上市中介机构签订上市辅导协议或财务顾问协议，在中介机构的帮助下完成以上市为目的的股份制改造后，给予50万元补助；二是拟上市企业上报上市申请资料并获正式受理后，给予100万元补助；三是拟上市企业成功上市后，给予150万元补助。企业通过资产重组等方式“借壳”上市，将上市公司注册地迁至我市，募集资金75%以上投到我市的，市财政一次性给予300万元费用补助。对新三板挂牌企业每家给予100万元补助；挂牌企业成功上市的，市财政按照本政策补足差额奖励。

②拟上市（挂牌）企业自与合格的上市保荐机构签订保荐协议3年（2年）内，企业当年缴纳企业所得税地方净得财力比上年增长15%以上的部分，由受益财政给予等额补助，用于支持企业上市（挂牌）。